境外投资备案和37号文的根本区别在哪里？批复难度有多大？

1. 境外投资备案和37号文的根本区别在哪里？批复难度有多大？

主要的区别是境外投资备案适用于企业对外投资，37号文适用于个人对外投资。

2. 什么是ODI备案？

ODI境外投资就是境外直接投资的意思，也就是指国内企业团体在经过相关部门的核准之后，通过设立  并购，参股的方式在境外进行直接投资，以控制境外企业的经营管理权作为核心的目的。那么国内投  资者如果要在海外注册公司，并且直接在海外进行投资的话呢，首先要做的第一件事情就是境外投资  备案，进行海外投资之前如果没有做ODI境外投资备案，是不可以在境外进行任何形式的投资的这种活  动的。

3. ODI备案是什么？怎么才能申请下来？

ODI备案也就是投资备案，是指国内企业对海外项目或子公司进行投资打投资款所需要申请的备案，一般企业需经过商委和发改委的审批，有些涉及金融的还需要金融局审批，如果是国企呢还需要通过国资委，主要的文件是要拿到商委的企业投资证 书。其实早些年ODI备案极其简单去到现场就能申请，但随着国家对外汇出境的管制使得ODI备案变得极难，原因是为了遏制转移资产到海外瞎搞，严格的审核制度筛掉了一大批不真实投资的企业，留下的都是货真价实的对外投资企业。

4. 什么是ODI备案？ODI备案怎样申请？

ODI备案也就是投资备案，是指国内企业对海外项目或子公司进行投资打投资款所需要申请的备案，一般企业需经过商委和发改委的审批，有些涉及金融的还需要金融局审批，如果是国企呢还需要通过国资委，主要的文件是要拿到商委的企业投资证 书。其实早些年ODI备案极其简单去到现场就能申请，但随着国家对外汇出境的管制使得ODI备案变得极难，原因是为了遏制转移资产到海外瞎搞，严格的审核制度筛掉了一大批不真实投资的企业，留下的都是货真价实的对外投资企业。

5. 什么是odi境外投资备案?

odi备案也就是境外投资备案，是指国内企业对海外项目或子公司进行投资打投资款所需要申请的备案，一般企业需经过商委和发改委的审批，有些涉及金融的还需要金融局审批。





壹、境外投资备案



从2018年起《企业境外投资管理办法》开始实施。该办法旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护国家利益和国家安全。



在国家对境外投资的规范化要求逐步提高的前提下，如何在监管政策下提高境外投资企业合规化经营水平与投融资能力，有效提升境外投资竞争力，这成为对外投资企业广泛关注的问题，而解决这些问题首先需要通过境外投资备案。

在现行的中国法律法规体系下，境内机构境外投资一般将主要涉及三个部门的备案核准，即国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家外汇主管部门。

在目前的境外投资实践中，商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，不存在互为前提的情况，可以分别报送。

在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后，境内企业方可进行境外直接投资的外汇登记。




贰、境外投资备案申请条件及流程

（一）申请条件

1.企业符合“境外投资”定义

境外投资是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2.企业主体和成立时间要求

在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。

但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。

3.股东背景、资金来源、投资真实性要求

如若无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查。

4.审计报告不能出现亏损


5.净资产回报（收益）率=净利润/所有者权益，蕞好高于5%，越高越好。


资产负债率=负债总额/资产总额，蕞好低于70%，越低越好。

（二）备案流程

1.发改委立项向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2.商务部审批发证商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

3.外汇管理局备案银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

境外投资备案主要需要取得过国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。

6. 什么是ODI？

ODI（Oversea Direct Investment）备案就是投资备案,简单来说，你把国内的钱转到国外去，需要一个证明+备案，来证明你的操作是合法合规的。具体而言，是指国内企业/机构股东对海外项目或子公司进行直接投资时，所需要打的投资款的备案。
一般企业在经历ODI备案中主要的文件是要拿到商委的企业投资证书，这需经过商委和发改委的审批。此外，涉及金融的企业需要金融局审批，有小部分国企需要通过国资委的审核。
ODI备案有哪些好处呢？
1）作为企业境外打投资款的初期运营资金；
2）作为国外公司银行开户的账户激活费；
3）国外公司盈利收入后的资金回流需要ODI备案支持；
4）国外公司与国内外资公司合作更便捷。
下面这张图是一张红筹架构的图，里面包含了一个完整的完整的跨境投资流程，包括外商投资+境外投资+外商落地。其中可以看到最左边有一条ODI备案的线，这就是讲的在搭建红筹架构中，ODI的重要性和运作位置。


下面这张图展示了ODI备案操作的具体流程，大家可以参考，有不明确的地方，欢迎大家留言评论！

主要流程为：
（1）商务委（境外主体设立核准/备案）
（2）发改委（投资项目立项核准/备案）
（3）银行（到银行登记办理打款）
需要材料为：
国外公司的名称，地址，董事信息；
近一年内的正规审计报告；
股东、法定代表人的身份证复印件；
营业执照副本；
外方公司章程原件；
前期工作落实情况说明。　　

7. 对外投资备案（ODI备案）申请条件是什么？

对外投资备案（ODI备案）申请条件：

1.对外投资备案需要申办公司成立满一年，要有实际经营，有盈利；

2.对外投资备案需要申办公司资产负债率低于70%；

3.对外投资备案需要申办公司不能是投资金融类、游戏影视等相关行业。

8. odi备案的作用是什么？

ODI备案的作用：
1、开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度;
2、方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本;
3、提高国内企业形象，增加企业附加价值;
4、统筹境内外企业发展，优化资源配置。